FIDIC Silver Book vs Yellow Book: EPC-Turnkey-Vertrag erklärt für Straßen, Brücken und Industrieanlagen

Ein EPC-Turnkey-Vertrag legt Engineering, Beschaffung und Bau in die Hand eines Auftragnehmers, der eine fertige, getestete Anlage zu einem festen Preis und einem festen Termin übergibt. Die beiden dafür meistgenutzten FIDIC-Vertragsmuster sind das Silver Book (Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects) und das Yellow Book (Conditions of Contract for Plant and Design-Build). Beide gibt es in der Ausgabe 1999 und in der überarbeiteten Ausgabe 2017. Der Unterschied liegt nicht im Leistungsumfang, sondern darin, wer das Risiko trägt, wenn die Arbeit schwieriger wird als erwartet.

FIDIC Silver Book vs Yellow Book in einem Absatz

In beiden Formen plant und baut der Auftragnehmer nach den Employer’s Requirements. Im Yellow Book wickelt ein unabhängiger Engineer den Vertrag ab, der Auftragnehmer kann für unvorhersehbare physische Bedingungen Zeit und Geld beanspruchen, und der Pauschalpreis bewegt sich mit Änderungen und Claims. Im Silver Book gibt es keinen Engineer, nur einen Employer’s Representative; der Auftragnehmer gilt als jemand, der die Employer’s Requirements und die Standortdaten geprüft hat, und übernimmt das Risiko unvorhersehbarer Schwierigkeiten und Kosten. Das Silver Book ist deshalb die Form, die ein Kreditgeber oder ein öffentlicher Auftraggeber wählt, wenn Preissicherheit wichtiger ist als das niedrigste Angebot.

Regel: Das Silver Book kauft Sicherheit über die Endkosten mit einem höheren Angebotspreis. Das Yellow Book kauft einen niedrigeren Angebotspreis mit einem Restrisiko an Claims. Die Form wird danach gewählt, wer eine Überraschung tragen kann, nicht nach Gewohnheit.

Wo sich die beiden Bücher unterscheiden

Vertragsabwicklung

Im Yellow Book erteilt der Engineer Anweisungen, prüft die Contractor’s Documents nach Klausel 5, bescheinigt Zahlungen und trifft Entscheidungen nach Unterklausel 3.5 (1999) bzw. 3.7 (2017). Bei Claims muss er neutral entscheiden. Im Silver Book wickelt der Auftraggeber den Vertrag über einen Employer’s Representative ab, der für den Auftraggeber handelt. Damit entfällt eine Neutralitätsebene, auf die sich der Auftragnehmer im Yellow Book verlässt – ein Grund für höhere Angebotspreise.

Standortdaten und Baugrundrisiko

Unterklausel 4.12 des Yellow Book gibt dem Auftragnehmer Anspruch auf Fristverlängerung und Kosten für physische Bedingungen, die ein erfahrener Unternehmer nicht vernünftigerweise vorhersehen konnte. Das Silver Book kehrt das um: Der Auftragnehmer gilt als vollständig über Risiken, Eventualitäten und sonstige Umstände informiert und trägt die Folgen. Für eine Brücke mit Pfahlgründung in unbekanntem Flussbett hat diese Übertragung ihren Preis; ein seriöser Bieter kalkuliert eine geotechnische Reserve ein oder lässt vor Unterzeichnung selbst erkunden.

Employer’s Requirements

Im Silver Book ist der Auftragnehmer für die Richtigkeit der Employer’s Requirements verantwortlich, abgesehen von wenigen Punkten, die beim Auftraggeber verbleiben, etwa als unveränderlich bezeichneten Daten und der Definition des vorgesehenen Zwecks. Im Yellow Book hat der Auftragnehmer nach dem Commencement Date eine begrenzte Frist, die Employer’s Requirements zu prüfen und Fehler anzuzeigen. Für eine Industrieanlage, bei der die Prozessgarantie der Kern des Vertrags ist, ist die Silver-Book-Verteilung stimmig; für eine Straße, bei der Trassierung, Grunderwerb und Leitungsumlegungen Sache des Auftraggebers sind, ist sie oft unfair und wird geändert.

Preis und Zahlung

Beide Bücher arbeiten mit einem pauschalen Contract Price. Das Silver Book zahlt typischerweise nach Meilensteinen in einem Schedule of Payments; das Yellow Book häufiger monatlich gegen Zwischenbescheinigungen des Engineer. In beiden Ausgaben von 2017 ist das Claim-Verfahren strenger: Notice of Claim innerhalb von 28 Tagen nach Kenntnis gemäß Unterklausel 20.2.1, sonst Verlust des Anspruchs, und ein vollständig begründeter Claim innerhalb von 84 Tagen.

Welche Form zu welchem Projekt passt

Kaufmännische Punkte, die oft übersehen werden

• Die Vertragserfüllungssicherheit nach Unterklausel 4.2 ist in der Regel eine Garantie auf erstes Anfordern; FIDIC verweist für die Form auf die ICC-Richtlinien URDG 758.
• Anzahlungsgarantie, Einbehalt und Taking-Over Certificate greifen bei importierten Anlagenteilen in das Akkreditiv ein; die Versanddokumente müssen zu dem passen, was das Akkreditiv verlangt.
• Materialien wie Zement und Betonstahl liegen meist im Beschaffungsumfang des Auftragnehmers. Zement nach EN 197-1, Betonstahl B500B nach EN 10080 oder nationaler Norm und Drittinspektion in den Employer’s Requirements festzulegen ist billiger als der Streit nach der Lieferung.
• Verzugsschaden ist gedeckelt; der Deckel, meist ein Prozentsatz des Contract Price, ist das wahre Maß dafür, wie viel Verspätung der Auftraggeber verkauft hat.
• Streitvermeidung: Die Ausgaben 2017 sehen nach Klausel 21 ein ständiges Dispute Avoidance/Adjudication Board vor. Wer es streicht, spart Gebühren und verliert den günstigsten Weg zur Streitbeilegung.

Praktische Checkliste vor der Unterschrift

1. Zuerst die Risikoverteilung festlegen, dann das Buch wählen; nicht das Silver Book nehmen und dann über fünfzig Änderungen Yellow-Book-Claims wieder einführen.
2. Einen geotechnischen Basisbericht beschaffen und beifügen; er ist der einzige objektive Maßstab für Vorhersehbarkeit.
3. Prüfen, ob die Employer’s Requirements Leistungstests, Abnahmekriterien und die Normen für Materialien nennen.
4. Den Zahlungsplan mit der Beschaffung langer Lieferzeiten und mit den Finanzierungsdokumenten abstimmen.
5. Die Particular Conditions kurz halten und jede Streichung aus den General Conditions mit Begründung dokumentieren.

Ein Turnkey-Vertrag lässt Risiko nicht verschwinden. Er entscheidet, wer es bezahlt und wie viel dieses Versprechen im Angebot kostet.